Justice News.
매사추세츠 지역의 Carmen M. Ortiz 변호사, 미국 증권 거래위원회 (SEC)의 Andrew J. Ceresney 국장, 미국 노동부 (DOL)의 Thomas E. Perez 장관은 오늘 스테이트 스트리트 은행과 트러스트 컴퍼니 (Massachusetts-based financial institutions)는 법무부에 1 억 5,500 만 달러, SEC에 16740 만 달러의 벌금 및 SEC에 대한 벌금, 최소 6000 만 달러에 해당하는 ERISA를 포함하여 총 3 억 8240 만 달러를 지불하기로 합의했다. DOL과의 계약에 따라 고객을 계획하여 간접 외환 거래 (FX) 서비스를 제공 할 때 양육권 고객의 일부를기만했다는 의혹을 해결할 수 있습니다.
법무부와의 합의의 일환으로 스테이트 스트리트 (State Street)는 특정 양육권 고객에 대한 대표성과는 달리 스테이트 스트리트 글로벌 마켓 사업부 (SSGM)는 일반적으로 은행 간 시장 지배적 인 속도로 외환 거래를하지 않았다고 인정했다. SSGM은 SSGM이 FX에 대한 일반적인 은행 간 이자율에 대해 미리 정해진 일정한 마크 업 (양도 고객이 FX 구매자 인 경우) 또는 마크 다운 (양육 클라이언트가 FX 판매자 인 경우)을 적용하여 외환 거래를 수행했다는 사실을 인정했습니다 . 스테이트 스트리트 (State Street)는 또한 고객이 FX 거래에서 "최상의 실행"을 제공했다는 거짓된 정보를 고객에게 제공 한 것으로 추정되며, FX 거래에서 가장 경쟁력있는 요금을 보장하고 다양한 요인에 기반하여 FX 거래 가격을 책정했습니다. 가격은 State Street의 이익을 극대화하도록 설계된 숨겨진 마크 업 (mark-ups)에 의해 크게 좌우되었습니다.
"공무원 연금 기금, 금융 기관 및 비영리 조직이었던 State Street의 양육권 고객은 State Street이 정직하고 솔직한 방식으로 거래를 수행 할 것으로 기대할 수있는 권리가있었습니다."라고 미국 변호사 인 Ortiz는 말했습니다. "대신에 스테이트 스트리트는 FX 거래를 양도 한 고객을 희생시켜 실질적인 이익을 거둘 수있는 방식으로 외환 거래를 수행했습니다. 오늘의 합의는 스테이트 스트리트의 사기성 행동에 대해 중요하고 적절한 형벌을 반영합니다. "
"스테이트 스트리트 (State Street)는 고객들에게 자신들의 거래 가격을 책정하는 방법에 대해 고객들을 속여서 숨겨진 마크 업을 알아 차릴 가능성이 적은 모퉁이에 넣었다"고 세레스니 (Ceresney) 이사는 말했다. "금융 기관은 거래 비용에 대해 고객을 오도 할 수 없습니다."
"퇴직 연금 자산을 보호하는 금융 기관이 회사 고객의 이익을 최우선으로 생각하거나 수수료를 솔직하게 공개하지 않으면 책임을 져야합니다."라고 페레즈 장관은 설명합니다. 퇴직 보장은 중산층의 기둥이며, 노동부와 연방 당국은 우리의 권위를 보호하기 위해 노력하고 있습니다. "
제안 된 합의 및 기타 합의에 따라 스테이트 스트리트는 총 3 억 8240 만 달러를 지불하며, 그 중 스테이트 스트리트가 재무 위반을했다고 법무부가 제기 한 주장을 해결하기 위해 미국에 대한 벌금으로 1 억 5,500 만 달러를 지불하게됩니다 금융 기관에 영향을 미치는 사기 행위로 금융 기관 개혁, 복구 및 시행 법 (FIRREA) 미국의 조사는 FIRREA에 따라 신고를 한 고발자로부터 발생했다.
SEC는 State Street의 간접 FX 서비스에 관한 SEC의 조사를 해결하기위한 별도의 계약을 승인했습니다. 계약 조건에 따라 연방 지방 법원이 간접적 인 외상 가격 책정 서비스와 관련된 증권 집단 소송에 민간인 원고와의 합의안을 최종 승인하면 법원은 State Street에 대한 행정 명령을 내릴 것입니다. 행정 명령에 따라 State Street은 1940 년 투자 회사법 (투자 회사법) 제 34 조 (b) 항을 위반하여 투자 회사법 제 31 조 (a) 및 그 제 31a-1 (b) 등록 된 투자 회사 (RIC) 고객에게 스테이트 스트리트의 FX 거래 가격 책정에 비추어 오해의 소지가있는 거래 확인 및 월간 거래 보고서를 제공함으로써 주문 조건에 따라 State Street은 RIC 고객에게 지불해야하는 불공평 한 이익 7 천 5 백만 달러와 사전 판결 이익 1 천 740 만 달러를 해지해야하며 SEC에 민사상 벌금 7 천 5 백만 달러를 지불해야합니다.
스테이트 스트리트는 DOL이 위에 언급 된 행위와 관련하여 지속적인 손실을 발견 한 State Street의 ERISA 계획 고객에게 적어도 6 천만 달러를 지불하기로 합의함으로써 직원 퇴직 소득 보장법 (ERISA)에 따라 DOL의 청구를 동시에 해결하고 있습니다. 이 금액은 특정 민간 집단 소송의 해결과 함께 ERISA 계획 고객에게 배분됩니다. DOL은 스테이트 스트리트가 특정 FX 거래와 관련하여 거짓 또는 오도 된 진술을 한 것으로 계획 고객들로부터 그러한 거래가에 대한 가격을 어떻게 감추었는지에 대한 합의에 있다고 주장한다. 합의에서 스테이트 스트리트는 현재 FX 가격에 관해 고객에게 상세한 정보를 제공하고 계속해서 공개 할 것이며 FX 가격에 대해서는 정확한 정보를 제공하지 않으며 자제하고 계속해서 삼가겠다고 밝혔습니다.
스테이트 스트리트 (State Street)는 유사한 비행을 주장하는 은행 고객이 제기 한 민간 집단 집단 소송을 해결하기 위해 추가로 147.6 달러를 지불하게된다.
이 사건은 오티즈 공무원 저스틴 오코넬 (Astin Assistant Attorneys) 변호사와 아브라함 조지 (Abraham George)가 담당했습니다. SEC의 조사는 Sue Curtin 고등 법 집행관, Cynthia Storer Baran 및 Andrew Palid 수석 분석가, Deena Bernstein 수석 보좌관, Celia Moore 전무 이사, 보스턴 지역 SEC 사무소 및 스튜어트 잭슨 (Stuart Jackson) 경제 리스크 분석 부서의 조사가 수행되었습니다. DOL의 사례는 고령 변호사 수잔 라일리, 네이선 골드 스타 인 및 네이선 헨더슨, ERISA 변호인 마저 리 버틀러의 도움을 받아 직원 복지부 보스턴 지역 사무소에서 조사되었습니다.
착각. GOV.
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스테이트 스트리트는 외환 결제에서 전액을 지불합니다.
샌프란시스코 / 보스턴 (로이터) - 최근 외환 거래 문제로 스테이트 스트리트 코퍼레이션 (STT. N)과 합의한 유일한 미국 국가 연금 기금이 자사의 & nbsp; 가득 찬 수요 & rdquo; 은행에서 기록은 다른 곳에 거래를위한 토대를 마련 할 수있는 조건을 보여줍니다.
워싱턴 주 투자위원회 (Washington State Investment Board)는 작년 10 월 소송을 제기하지 않고 구금 은행과 1170 만 달러의 계약을 체결했다. 캘리포니아, 버지니아 및 플로리다와 같은 다른 주에서는 은퇴 기금을 대신하여 구금 은행에 대해 법적 조치를 취하고 있습니다.
스테이트 스트리트와 뉴욕 멜론 은행 (BK. N)은 외환 거래가 부당하게 높은 가격을 부과하면서 자신들의 이익을 부 풀리는 혐의로 고소하고있다. 그들은 불법 행위에 대한 비난을 거부합니다.
소송은 은행이 사실상 처형 된 거래보다 높은 가격을 부과한다고 비난한다. 은행들은 실제 가격에 대한 거짓보고를함으로써 연금 기금을 속였다 고 추정된다.
워싱턴 주 분쟁에서 주정부 관계자들은 스테이트 스트리트가 계약서와 일치하지 않는 거래 & ldquo를 주장했다. 합의 문서에 따르면 공적 자금을 관리해야했습니다.
WSIB에 의해 획득 된 1 천 1 백 7 십만 달러는 & ldquo; full demand & rdquo; 지난 11 월 WSIB 소위원회 회의록에 따르면 연금 기금을 대표하는 공무원들이 은행에 제출했다.
목요일 WSIB 사무 총장 테레사 위트 마쉬 (Theresa Whitmarsh)는 이사회가 외환 청구로 달러 당 100 센트를 받았다는 사실을 확인했다. 기금은 또한 변호사 비용을 지불하지 않았다, 국가 변호사는 11 월 회의에서 말했다.
다른 거래에 대한 지침?
애리조나 주 투산에있는 트레이닝 회사 인 Forex Advisor의 릭 스미스 (Rick Smith) 전무는 "이번 계약은 스테이트 스트리트가 다른 곳에서 줄이려고 할만한 거래의 지침이 될 수있다.
맥락에서 지불을하기 위해 WSIB는 770 억 달러의 자산을 관리합니다. 플로리다 주에서 원고들은 BNY Mellon이 수년간 적어도 1,200 만 달러의 퇴직 기금을 사기로 기각했다고 주장합니다. & rdquo;
& ltd; 스테이트 스트리트 & gt; 1 천 1 백 7 십만 달러에 정착 할 용의가 있었지만 다른 국가에 선례를 만들 수 있음을 알고 있었을 것입니다. & rdquo; 스미스는 말했다.
State Street의 대변인 Carolyn Cichon은 워싱턴 주에 대한 은행의 계약 상 의무는 매우 다름을 밝혔습니다. 소송이 진행중인 주보다
Cichon은 워싱턴의 합의안에 따라 회사가 다른 주들과 비슷한 금액을 지불 할 수 있다고 시사했는지에 대한 질문에 Cichon은 다음과 같이 말했습니다. & ldquo;이 질문과 다른 질문 사이의 상관 관계는 정확하지 않을 것입니다. & rdquo;
2009 년에 공개 된 캘리포니아 소송은 워싱턴 주 회계 감사원 (Washington State Treasurer & rsquo 's office)에 따르면 워싱턴의 자체 외환 거래를 조사하기 시작했습니다.
워싱턴 주 공무원들의 10 월 보도 자료는 스테이트 스트리트가 주정부 투자위원회의 관리인으로 일했던 1997 년과 2007 년 사이에 발생한 외환 거래 가격에 대한 분쟁이 발생했다고 전했다. 화해에 대한 불법 행위의 승인은 없었습니다.
스테이트 스트리트 (State Street)는 진행중인 소송을 언급하면서 외환 문제에 대한 인터뷰를 위해 경영진을 이용할 수있게 만들지 않았습니다.
그러나 Joseph Hooley 최고 경영자 (CEO)는 뉴욕에서 2 월 10 일 애널리스트들과의 면담에서 법적인 주장에 대해 물었을 때 그 충격을 줄였다.
& ldquo; 요즘 뉴스에서 화제가되고있는 외환 거래와 관련하여 나는 조금 오래된 이야기를 좋아합니다. & rdquo; 훌레 이는 회의의 성적 증명서에 따라 말했다.
1 천 1 백 7 십만 달러의 워싱턴 주 납부금은 스테이트 스트리트의 총 2010 년 매출 89.5 억 달러 중 일부에 지나지 않습니다. 애널리스트들은이 문제에 대해 경각심을 느끼지 않았으며 애널리스트 포럼에서 훌리를 압박하지 않았다.
Hooley는 은행이 직접 협상을 원하는 고객부터 다른 서비스와 번들 된 소규모 거래를 원하는 고객까지 다양한 거래를 제공한다고 설명했다.
후자의 유형은 그가 말했듯이 & ldquo;는 여러분이 읽는 대부분의 잡음이있는 곳입니다. & rdquo;
State Street에 대한 청구를 주장하는 한 명의 원고 변호사는 Washington State의 복구로 인해 고무되었습니다.
& ldquo; 1 달러에 100 센트의 합의를 바탕으로, 이것은 외환 문제를 조사하기 위해 모든 회사에 모닝콜이어야합니다. & rdquo; 비슷한 외환 문제로 스테이트 스트리트에 대한 집단 소송에서 알칸사스 연금 기금을 대표하는 법무 법인 Labaton Sucharow의 파트너 인 에릭 벨피 (Eric Belfi)는 말했다.
Dan Levine과 Ross Kerber의보고; Martha Graybow 및 Tim Dobbyn 편집.
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SEC : 외화 환전 거래 가격에 관한 State Street Misled Custody 고객.
즉각적인 발표.
워싱턴 DC, 2016 년 7 월 26 일 & mdash;
증권 거래위원회 (SEC)는 오늘 스테이트 스트리트 은행과 신탁 회사가 외국환 거래에 숨겨진 마크 업을 적용하여 오도하는 뮤추얼 펀드 및 기타 양육권 고객들을위한 글로벌 합의안에 3 억 8240 만 달러를 지불하기로 합의했다고 발표했다.
양육권 은행 업무의 일환으로 스테이트 스트리트는 고객을 보호합니다 & rsquo; 금융 자산을 보유하고 있으며 고객이 외국 증권과 관련된 거래를 해결하기 위해 외화를 매매 할 수있는 간접 외환 거래 (Indirect FX)와 같은 서비스를 제공합니다. SEC 조사에 따르면 스테이트 스트리트는 Indirect FX에 대한 양육권 고객을 오도하여 상당한 수익을 올린 것으로 나타났습니다. 일부 고객은 외환 거래에서 가장 경쟁력있는 요금을 보장한다고 말하면서 & nbsp; 최상의 실행을 제공했습니다. 또는 청구 된 시장 금리 & rdquo; 거래. 스테이트 스트리트는 대신 미리 정해진 일정한 가격 인상에 힘 입어 가격을 책정했으며 이러한 고객들에게 가능한 최상의 가격을 얻기 위해 노력하지 않았습니다.
스테이트 스트리트는 법무부에 1 억 5 천 5 백만 페널티, 노동부와 계약 한 ERISA 계획 고객에게 최소 6 천만 달러의 벌금을 SEC에 반려 혐의로 16740 만 달러를 지불하기로 합의했다.
계약 조건에 따라 SEC는 외환 거래 가격 결정과 관련된 증권 집단 소송에서 민간 원고와의 스테이트 스트리트 협상을 연방 법원이 승인 한 후에 만 정산 된 행정 절차를 시작하는 명령을 내릴 것입니다. State Street은 SEC의 명령에 따라 특정 결과를 인정하기로 동의했습니다.
& nbsp; 스테이트 스트리트 (State Street)는 고객에게 거래액을 책정하고 숨겨진 마크 업을 눈에 띄지 않는 곳에 모으기 위해 양육권 고객을 잘못 인도했습니다. & rdquo; SEC의 앤드류 제레 세니 (Andrew J. Ceresney) 국장은 말했다. & ldquo; 금융 기관은 거래 비용에 대해 고객을 오도 할 수 없습니다. & rdquo;
보스턴 지역 사무소의 폴 G. 레벤슨 (Frank G. Levenson) 이사는 "뮤추얼 펀드 및 기타 등록 된 투자 회사는 자신의 자산을 보호하기 위해 고용 된 은행의 과도한 파산에 직면해서는 안된다"고 덧붙였다.
SEC의 명령에 따라 State Street은 1940 년 투자 회사법 제 34 조 (b)를 고의적으로 위반하고 투자 회사법 31 (a) 항 및 31a-1 (b) 항을 위반하여 투자 회사 양육권 고객에게 거래 확인 및 월별 거래 보고서를 제공하여 외환 거래가에 대한 가격 책정 방식에 대한 표명에 비추어 오도 된 것으로 나타났습니다. 스테이트 스트리트는 7500 만 달러의 벌금과 7500 만 달러의 벌금과 해를 입은 고객들에 대한 1740 만 달러의 불화를 지불해야 할 것입니다.
스테이트 스트리트는 외환 사기 청구를 해결하기 위해 5 억 3000 만 달러를 지불해야합니다.
(STT. N)는 간접 외환 사업과 관련하여 미국에서 계류중인 모든 소송 및 규제 문제를 해결하기로 합의했다고 밝혔다.
스테이트 스트리트 (State Street)는 화요일에 발표 된 성명서에 따르면, 정착촌을 위해 총 530 억 달러를 지불 할 것으로 예상했다.
미 법무부는 성명서를 통해 스테이트 스트리트 글로벌 스콧 (SSGM)은 특정 양육권 고객들의 진술과는 달리 일반적으로 은행 간 시장 환율로 외환 거래 가격을 책정하지 않았다고 인정했다. & rdquo ;
법무부는 성명서를 통해 스테이트 스트리트가 법무부와의 합의를 통해 적어도 3 억 8240 만 달러를 지불함으로써 일부 고객들에게 간접 외환 환전 서비스를 속였다는 의혹을 해결했다고 밝혔다. 이 금액에는 법무부에 지불해야 할 1 억 5,500 만 달러, 증권 거래위원회 (SEC)에 대한 해산 및 위약금 1 억 6 천 7 백 4 십만 달러, 노동부와의 합의에 따라 ERISA 계획 고객에게 6 천만 달러가 포함된다.
"공무원 연금 기금, 금융 기관 및 비영리 조직이었던 스테이트 스트리트의 양육권 고객은 스테이트 스트리트가 정직하고 솔직한 방식으로 거래를 수행 할 것으로 기대할 권리가 있습니다."라고 매사추세츠의 미국 변호사 인 카르멘 오티스 (Carmen Ortiz) 성명서에서 밝혔다.
"대신 스테이트 스트리트는 FX 거래를 실시하여 고객의 양육권을 희생하여 막대한 수익을 거둘 수있게했습니다. & rdquo;
또한 보스턴에 본사를 둔 은행은 유사한 비행을 주장하는 은행 고객이 제기 한 민간 집단 집단 소송을 해결하기 위해 1 억 4760 만 달러를 지불하기로 합의했다고 법무부가 밝혔다.
이 합의안은 지난 수십억 달러에 달하는 비밀 수탁 수수료를 통해 아일랜드와 영국 정부 연금 기금을 포함한 6 명의 고객을 사기 위해 4 월에 발표 된 2 건의 전직 스트리트 스트리트 임원에 대한 혐의를 배제하고있다.
Bengaluru의 Ismail Shakil에 의한보고; 레슬리 애들러 편집.
모든 견적은 최소 15 분 지연되었습니다. 교환 및 지연의 전체 목록은 여기를 참조하십시오.
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